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案防工作臺(tái)賬記錄情況與相關(guān)內(nèi)容是上級(jí)機(jī)構(gòu)日常檢查和監(jiān)管部門案防督查的重要內(nèi)容之一。
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商業(yè)銀行應(yīng)在產(chǎn)品銷售時(shí),要求被代理機(jī)構(gòu)提供關(guān)于產(chǎn)品運(yùn)行情況的報(bào)告并由其向客戶披露。
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對(duì)于未作盡職調(diào)查、調(diào)查不審慎或未充分了解產(chǎn)品即進(jìn)行銷售的,上海銀監(jiān)局將予以經(jīng)濟(jì)處罰。
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