單項選擇題下列()業(yè)務不需要核實代辦人的有效身份證件。
A.代辦開戶
B.持卡代存500元
C.持存折取現5萬
D.代辦匯款5萬
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1.單項選擇題下列()業(yè)務不需要核實有效身份證件。
A.賬戶開立
B.辦理電話銀行
C.ATM取現2000元
D.網上銀行簽約
2.單項選擇題對于客戶風險等級分類結果為高風險客戶或者高風險賬戶持有人,要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析,對符合可疑交易報告要素的交易,應盡量了解資金()的身份情況。
A.交易頻率
B.交易對手
C.交易時間
D.交易量
3.單項選擇題關注客戶及其日常經營活動、(),及時提示客戶更新資料信息并留存身份證明文件資料。
A.賬戶開立情況
B.金融交易情況
C.銷戶情況
D.異常交易情況
4.單項選擇題日常工作中發(fā)現其資金往來存在可疑的,應及時調整客戶風險等級并報告()行為。
A.大額交易
B.可疑交易
C.異常交易
D.關注交易
5.單項選擇題監(jiān)控客戶的交易行為異常情況,分析其賬戶資金交易與()、財務狀況、經營業(yè)務是否相符。
A.客戶身份
B.客戶職業(yè)
C.客戶年齡
D.客戶住所
最新試題
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
題型:判斷題
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
題型:單項選擇題
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
題型:判斷題
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
題型:判斷題
洗錢風險提示內容可作為現場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。
題型:判斷題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
題型:判斷題
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
題型:判斷題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
題型:判斷題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
題型:多項選擇題
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
題型:單項選擇題