A.客戶身份
B.客戶職業(yè)
C.客戶年齡
D.客戶住所
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A.經(jīng)營(yíng)背景
B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.員工情況
D.財(cái)務(wù)狀況
A.聯(lián)網(wǎng)核查身份信息系統(tǒng)
B.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)
C.中國(guó)銀聯(lián)銀行卡風(fēng)險(xiǎn)信息共享系統(tǒng)
D.以上均是
A.電話核實(shí)
B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
C.面談
D.簽訂協(xié)議
A.客觀性
B.真實(shí)性
C.可比性
D.審慎性
A.曾經(jīng)加入但現(xiàn)在不在金融行動(dòng)特別工作組（以下簡(jiǎn)稱FATF）的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
B.未加入FATF反洗錢及反恐融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
C.未加入FATF但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF反洗錢及反恐融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)）的金融機(jī)構(gòu)
D.以上均不是
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。