單項選擇題客戶洗錢風險等級管理審慎性原則是應充分了解客戶身份、業(yè)務和（）。
A.交易對手
B.交易背景
C.交易信息
D.交易頻率
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1.單項選擇題客戶洗錢風險等級管理應遵循審慎性原則、保密性原則、（）。
A.持續(xù)性原則
B.謹慎性原則
C.真實性原則
D.及時性原則
2.單項選擇題客戶洗錢風險等級評定的范圍包括各類（）客戶、對私客戶。
A.個人
B.對公
C.單位
D.以上均是
3.單項選擇題（）有責任主動了解或通報客戶及其賬戶交易信息、配合賬戶開立機構進行客戶及其賬戶審核。
A.客戶開立機構
B.業(yè)務辦理機構
C.業(yè)務終止機構
D.以上均是
4.單項選擇題客戶洗錢風險等級檔案應妥善保管，自客戶（）起至少保存五年，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。
A.賬戶開立之日
B.賬戶銷戶之日
C.賬戶使用之日
D.賬戶停止支付之日
5.單項選擇題對高風險客戶交易的監(jiān)測分析應重點了解其（）、資金用途、經濟狀況或者經營狀況、控股股東或實際控制人等信息。
A.資金來源
B.資金走向
C.資金目的
D.資金流轉
最新試題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型：判斷題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
題型：判斷題
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
題型：判斷題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
題型：判斷題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題