A.高級管理人員
B.中級管理人員
C.一般員工
D.管理層級一般員工
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A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.分離階段
A.金融機構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)
B.為滿足反洗錢工作需要，最好由一級部門來做牽頭部門
C.職級上的不對等不影響反洗錢牽頭部門的獨立性
D.明細的反洗錢崗位職責(zé)是反洗錢工作順利開展的基礎(chǔ)
A.知密時間最短化
B.知密場所最小化
C.知密范圍最小化
D.知密人員最少化
A.檔案資料歸檔
B.對檔案作初步鑒定
C.確定檔案的存毀
D.應(yīng)銷毀處理的檔案
A.在退保損失較大時，將躉繳保單提前退保（投保一年以內(nèi)），尤其是以現(xiàn)金支付的保單
B.難以得到其賬戶的復(fù)印件或其他與客戶有關(guān)文件的單位客戶
C.由第三方以支票形式支付保費，特別是在第三方與客戶無明顯關(guān)系的情況下
D.客戶支付躉繳保費后短時間內(nèi)要求最大金額的保單借款
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。