單項選擇題2005年《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出合規(guī)風險管理（）項原則。

A.8
B.10
C.11
D.12


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1.單項選擇題2003年《銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，提出合規(guī)部門的設置規(guī)則，詳細闡述了銀行業(yè)（）

A.“合法方面的目標”
B.“合規(guī)方面目標”
C.“人員設置要求”
D.“內(nèi)部風險流程”

2.單項選擇題以下哪個不是合規(guī)實踐的基本指標（）

A.制度有效覆蓋率
B.風險有效揭示率、控制率
C.違規(guī)盡責免責率
D.年度違規(guī)率

3.單項選擇題合規(guī)風險檢查方式包括（）兩種。

A.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查和專項檢查
C.實地檢查和非實地檢查
D.日常監(jiān)控和專項檢查

4.單項選擇題合規(guī)風險檢查工作應遵循“（）、有效”原則。

A.獨立
B.客觀
C.公正
D.以上均是

5.單項選擇題對向監(jiān)管部門報送的材料，應注重審核以下幾點（）

A.事項的報送是否符合程序
B.事項的報送是否符合監(jiān)管部門的要求
C.報送事項對民生銀行的影響，在存在不利影響時，應采取的措施
D.以上均是