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2003年《銀行內部合規(guī)部門》,提出合規(guī)部門的設置規(guī)則,詳細闡述了銀行業(yè)()
A.“合法方面的目標”
B.“合規(guī)方面目標”
C.“人員設置要求”
D.“內部風險流程”
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單項選擇題
以下哪個不是合規(guī)實踐的基本指標()
A.制度有效覆蓋率
B.風險有效揭示率、控制率
C.違規(guī)盡責免責率
D.年度違規(guī)率
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單項選擇題
合規(guī)風險檢查方式包括()兩種。
A.現場檢查和非現場檢查
B.日常檢查和專項檢查
C.實地檢查和非實地檢查
D.日常監(jiān)控和專項檢查
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