判斷題證券公司可以不對證件有效期已過期的客戶進行跟蹤管理。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題運營管理信息報告機制試運行階段，運營管理指標中清算流程安全的檢查指標有多少個？（）
A.3個
B.4個
C.5個
D.6個
2.多項選擇題根據《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔保。
A.股東
B.客戶
C.股東的實際控制人
D.股東的關聯(lián)人
3.多項選擇題證券經營機構及其工作人員在開展證券相關業(yè)務活動中，不得以下列（）方式輸送不正當利益。
A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權或提供代持便利
4.多項選擇題證券經營機構及其工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施。
A.主動發(fā)現、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內部追責的
B.配合檢查，并如實說明相關違反本細則行為的
C.主動采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對其采取自律措施會對公司發(fā)展產生不利影響的
5.單項選擇題根據《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，證券經營機構及其工作人員在信息技術服務外包、物品和服務采購、項目招投標、人員招聘等業(yè)務相關活動中，應當建立嚴格的（），不得違反公平公正原則，防范相關工作人員輸送或者謀取不正當利益。
A.內部評估機制
B.內部評價機制
C.內部管理機制
D.內部監(jiān)督管理機制
最新試題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
題型：判斷題
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利（CVR）的一個例子。
題型：判斷題
在我國境內，以下（）適用《證券法》。
題型：單項選擇題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
題型：單項選擇題
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
題型：單項選擇題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
題型：單項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數的選擇，以下說法不正確的是（）。
題型：單項選擇題