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多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。