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前臺會計人員對發(fā)現(xiàn)的重大財務(wù)會計事項,應(yīng)在第一時間上報計劃財務(wù)部主任。()
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如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,可按要求銷毀身份資料和交易記錄。()
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在業(yè)務(wù)辦理業(yè)務(wù)過程中存在代理關(guān)系的,各支行、營業(yè)部應(yīng)對被代理人采取客戶身份識別措施時,應(yīng)當(dāng)核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件,登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。()
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