你可能感興趣的試題

會計師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)包括：（）

A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識別并確認(rèn)客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對身份不明或者拒絕身份查驗的，不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險為本原則，對高風(fēng)險客戶或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告發(fā)現(xiàn)的可疑交易

多項選擇題

會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

A.買賣不動產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務(wù)
E.為成立、運(yùn)營企業(yè)籌措資金

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金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有效身份證件，包括（）中任一證照過期的，應(yīng)當(dāng)提示其到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T換發(fā)新版營業(yè)執(zhí)照。

你可能感興趣的試題

會計師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)包括：（）

會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有效身份證件，包括（）中任一證照過期的，應(yīng)當(dāng)提示其到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T換發(fā)新版營業(yè)執(zhí)照。

會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。