多項選擇題

會計師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)包括：（）

A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識別并確認(rèn)客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對身份不明或者拒絕身份查驗的，不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險為本原則，對高風(fēng)險客戶或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告發(fā)現(xiàn)的可疑交易

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多項選擇題

會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

A.買賣不動產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營性實體業(yè)務(wù)
E.為成立、運(yùn)營企業(yè)籌措資金

多項選擇題

對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的，非銀行支付機(jī)構(gòu)可以不報告：（）

A.交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊。
B.非銀行支付機(jī)構(gòu)為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)用。
C.交易背景為繳納水費(fèi)、電費(fèi)、燃?xì)赓M(fèi)等公共事業(yè)費(fèi)。
D.中國人民銀行確定的其他情形。

會計師事務(wù)所從事特定業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)包括：（）

你可能感興趣的試題

會計師事務(wù)所接受客戶委托在為客戶辦理（）時應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的，非銀行支付機(jī)構(gòu)可以不報告：（）

對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)交易或行為可疑的，非銀行支付機(jī)構(gòu)可以不報告：（）