A.投資者
B.經(jīng)理層
C.銷售人員
D.托管機構(gòu)
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A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風格
C.管理層分配權(quán)力和劃分責任,組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
A、嚴格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度
C、嚴格控制基金財產(chǎn)的財務風險
D、建立嚴格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場、內(nèi)幕交易等行為
A、監(jiān)事會
B、督察長
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、合規(guī)與風險控制部
最新試題
在企業(yè)風險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素不包括()。
近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎,為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風險偏好。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙,其行為違反了()要求。
下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向()報告。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
下述各項中()不是道德的特征。