關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
II.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
III.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
IV.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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以下屬于集合資產管理業(yè)務特點的有（）。
I.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
II.投資范圍有限定性和非限定性之分
III.客戶資產必須進行托管
IV.通過專門賬戶投資運作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.應在資產管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
D.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例
證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有（）。
I.證券公司與客戶必須是“一對一"
II.具體投資方向應在資產管理合同中約定
III.投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定
IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV
資產管理業(yè)務的主要類型有（）。
I.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
II.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
III.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
IV.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司開展資產管理業(yè)務應遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風險控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于（）。