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證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
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證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估。
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證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。
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