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證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況,在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
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判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶(hù)所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。
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判斷題
證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的,不用將該情形提示客戶(hù),由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。
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