A.操作風(fēng)險與控制評估流程(Risk And Control Assessment,RACA)是指總行各職能部門、各分行作為操作風(fēng)險所有人,定期評估所管關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險及其控制,使用模板持續(xù)記錄并報告評估結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化流程
B.操作風(fēng)險關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)(Key Risk Indicator,KRI)是指對一個或多個操作風(fēng)險敞口,通過反映操作風(fēng)險發(fā)生可能性或影響度或某一控制有效性,對該風(fēng)險或控制進(jìn)行定性或定量跟蹤監(jiān)測的操作風(fēng)險管理流程
C.操作風(fēng)險重大事件報告流程(Significant Event Reporting Process,SERP)是對可能產(chǎn)生重大負(fù)面影響的操作風(fēng)險事件進(jìn)行快速報告的流程,旨在確保重大事件能夠在發(fā)生后的第一時間上報高級管理層及相關(guān)各方,從而有效控制重大事件的負(fù)面影響
D.操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)搜集流程(Loss Data Collection,LDC)指操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)(包括損失事件信息和會計記錄中確認(rèn)的財務(wù)影響)的搜集、匯總、監(jiān)控、分析和報告工作