A.反洗錢調(diào)查涉及的部門多，環(huán)節(jié)多，泄密的風(fēng)險大，因此，銀行在配合反洗錢調(diào)查時應(yīng)高度重視保密工作
B.對反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作要求，不涉及違反國家法律問題
C.如果在配合調(diào)查過程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息，他們將會改變洗錢活動的地點(diǎn)和方式，或暫時停止洗錢活動，導(dǎo)致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴(yán)重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危
D.向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項屬于嚴(yán)重違法犯罪行為，這會嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使銀行和相關(guān)工作人員面臨因配合調(diào)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險
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A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D.被查單位負(fù)責(zé)人對《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.客戶洗錢風(fēng)險分類有助于金融機(jī)構(gòu)在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險控制效果
B.客戶洗錢風(fēng)險分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風(fēng)險分類是客戶身份識別的做法之一
D.客戶洗錢風(fēng)險分類是對金融機(jī)構(gòu)的額外要求
A.其經(jīng)營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長期存在大額交易，與客戶身份背景，經(jīng)營范圍相符
C.與高風(fēng)險國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，使實際受益人難于辨認(rèn)的客戶
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果
最新試題
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔(dān)責(zé)任。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當(dāng)理由不允許個人代理多人辦卡。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。