多項(xiàng)選擇題證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)開展客戶身份持續(xù)識(shí)別，按照（）的原則，關(guān)注客戶身份信息變化及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和金融交易情況，加強(qiáng)交易監(jiān)測(cè)，并按規(guī)定留存相關(guān)工作記錄。
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.客觀公正
C.實(shí)質(zhì)重于形式
D.謹(jǐn)慎全面
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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于身份證件或身份證明文件已過(guò)有效期的存量客戶，證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示客戶并限定其在合理期限內(nèi)更新身份信息，對(duì)于未在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的客戶，證券公司應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑却胧?。
A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)
B.限制撤銷指定交易
C.限制轉(zhuǎn)托管
D.限制其資金轉(zhuǎn)出
2.多項(xiàng)選擇題收單機(jī)構(gòu)、清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化收單業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，持續(xù)監(jiān)測(cè)和分析交易（）等特征，完善可疑交易監(jiān)測(cè)模型。
A.金額
B.筆數(shù)
C.類型
D.時(shí)間
E.頻率
F.收款方、付款方
最新試題
下列哪些不屬于金融機(jī)構(gòu)細(xì)化反洗錢操作流程，健全反洗錢內(nèi)控制度？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下列關(guān)于反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
國(guó)際組織高級(jí)管理人員不包括以下哪一類人？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
對(duì)于起點(diǎn)金額以上的跨境匯入和匯出匯款業(yè)務(wù)，義務(wù)機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
反洗錢中心不可執(zhí)行系統(tǒng)（）批處理操作，生成并及時(shí)發(fā)布相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題