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證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶賬戶和交易情況,對(duì)同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易,公司可以一次合并提交大額交易報(bào)告。()
答案:
錯(cuò)誤
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判斷題
與銀行業(yè)的洗錢行為相比,通過證券業(yè)洗錢渠道更多,方式更為復(fù)雜、隱秘,鏈條更長,因此反洗錢工作的難度也更大。()
答案:
正確
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多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶身份時(shí),可以采取的措施是()
A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
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