判斷題

與銀行業(yè)的洗錢(qián)行為相比，通過(guò)證券業(yè)洗錢(qián)渠道更多，方式更為復(fù)雜、隱秘，鏈條更長(zhǎng)，因此反洗錢(qián)工作的難度也更大。（）

答案：正確

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶(hù)身份時(shí)，可以采取的措施是（）

A.回訪(fǎng)客戶(hù)或?qū)嵉夭樵L(fǎng)
B.向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
C.要求客戶(hù)提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū)
D.要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。

A.客戶(hù)身份資料
B.客戶(hù)交易記錄
C.大額交易報(bào)告
D.可疑交易報(bào)告

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