A.操作流程
B.風(fēng)險(xiǎn)控制要求
C.崗責(zé)清晰
D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
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A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與董事會(huì)進(jìn)行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實(shí)施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)整改
A.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實(shí)施合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，提出改進(jìn)意見(jiàn)，并落實(shí)獎(jiǎng)懲措施
C.實(shí)施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)和機(jī)構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)和機(jī)構(gòu)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)和機(jī)構(gòu)
D.以上都不是
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.法律與合規(guī)部
D.條線風(fēng)險(xiǎn)管理窗口
A.項(xiàng)目實(shí)施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行強(qiáng)化資本管理和推進(jìn)業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行夯實(shí)管理基礎(chǔ)、完善管理機(jī)制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項(xiàng)目實(shí)施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
最新試題
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）