多項選擇題合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）

A.立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內部行為準則


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1.多項選擇題以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失

2.多項選擇題以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）

A.檢查主辦部門應于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應于每年年初10個工作日內將轄內檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應于每月月初5個工作日內將轄內臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案

3.多項選擇題下述關于內控缺陷的描述正確的是（）

A.設計缺陷是因軟件編程過程中因設計或規(guī)劃不到位導致的缺陷
B.運行缺陷是系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設計缺陷因制度或流程設計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)

4.多項選擇題合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)中的操作風險管理模塊包括（）

A.流程梳理
B.風險與控制識別評估
C.關健指標
D.風險事件管理

5.多項選擇題下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

A.按照流程描述內容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關鍵控制進行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行