多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境、（）、監(jiān)督評價與糾正。

A.風險識別與評估
B.內部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理


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1.多項選擇題以下屬于標準法中銀行業(yè)務條線的是（）

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務
D.支付和清算

2.多項選擇題銀行的內部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面，涵蓋所有重要的業(yè)務活動，因此要做到（）

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關損失事件發(fā)生的驅動因素或緣由的描述性信息

3.多項選擇題一些國際活躍銀行希望采取標準法，采取這種計量方法的銀行應具備足以勝任的操作風險管理體系。因此，國際活躍銀行采用標準法還必須符合如下額外標準（）

A.銀行的操作風險管理體系必須對操作風險管理部門進行明確的職責界定
B.作為銀行內部操作風險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關的操作風險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查

4.多項選擇題操作風險共有三種計算操作風險資本的方法，這三種方法分別是（）

A.基本指標法
B.標準法
C.中級計量法
D.高級計量法

5.多項選擇題下面屬于歷史上發(fā)生過的金融機構操作風險事件的是（）

A.大和銀行未經授權的債權交易
B.住友銀行未經授權的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐