A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動(dòng)因素或緣由的描述性信息
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A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評(píng)估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
A.監(jiān)管行動(dòng)
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營(yíng)中斷
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒(méi)
C.對(duì)外賠償
D.聲譽(yù)受損
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。