A.定期利用風(fēng)險(xiǎn)與識(shí)別控制評(píng)估（RCSA）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.定期檢測關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.定期收集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)（DC）并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任，而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念
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A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時(shí)解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級(jí)管理層制定、有效推動(dòng)和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.分行負(fù)責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項(xiàng)法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負(fù)責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）