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多項選擇題

建立有效的合規(guī)風險管理體系可以（）

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經營
D.及時解決合規(guī)缺陷

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多項選擇題

為建立全面合規(guī)管理文化，嚴禁辦理沒有真實貿易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務
B.票據承兌業(yè)務
C.票據貼現(xiàn)業(yè)務
D.信用證業(yè)務

多項選擇題

為建立全面合規(guī)管理文化，興業(yè)銀行員工應當遵守法律、行政法規(guī)和其他各項業(yè)務管理的規(guī)定，不得有下列（）行為。

A.利用職務上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保
D.在其他經濟組織兼職