A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生的重要屏障
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A.是外部競(jìng)爭(zhēng)需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會(huì)推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識(shí)的姑娘
D.配偶
A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)是可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能計(jì)入成本，無(wú)法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)立規(guī)的方式為信用、市場(chǎng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）