A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報。接受舉報的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密
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A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計相結(jié)合
D.以上都不對
A.內(nèi)部操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預(yù)期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運(yùn)用最廣泛、最成熟的操作風(fēng)險評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗的業(yè)務(wù)專家對內(nèi)部操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
D.以上說法都不正確
A.4
B.5
C.6
D.7
A.損失程度
B.財物損失
C.非財務(wù)損失
D.影響程度
A.風(fēng)險控制識別
B.風(fēng)險控制評估
C.風(fēng)險控制措施
D.風(fēng)險預(yù)警
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）