單項(xiàng)選擇題根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制評價(jià)的頻率至少為（）

A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次


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1.單項(xiàng)選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時(shí)間是（）

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于員工合規(guī)檔案管理的表述中，正確的是（）

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí)，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門與其他部門的關(guān)系表述正確的是（）

A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時(shí)，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理第一道防線是（）

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人

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