單項(xiàng)選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時(shí)間是()

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年


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1.單項(xiàng)選擇題客戶經(jīng)理小劉年度合規(guī)檔案信息中違規(guī)積分累積達(dá)到10分,按規(guī)定應(yīng)給予其()處理。

A.警告
B.誡勉談話
C.通報(bào)批評(píng)
D.經(jīng)濟(jì)處罰

2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于員工合規(guī)檔案管理的表述中,正確的是()

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束,違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí),在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息,不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工,不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門與其他部門的關(guān)系表述正確的是()

A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督,不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部的各項(xiàng)活動(dòng)也必須受到合規(guī)性監(jiān)督,同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)測(cè)、檢查等活動(dòng)又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計(jì)部門的監(jiān)督,無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管部門時(shí),為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理第一道防線是()

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人

最新試題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)()

題型:多項(xiàng)選擇題