A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
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你可能感興趣的試題
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查
A.內控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
興業(yè)銀行重大關聯交易額度按照（）的方式進行管理。
根據《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現形式可分為（）
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
以下屬于關聯交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）