A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內部控制管理指引》
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你可能感興趣的試題
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風險排查
A.內控為本
B.合規(guī)為本
C.風險為本
D.案防為本
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施
C.持續(xù)修訂相關制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風險的周而復始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務部門專心負責發(fā)展業(yè)務
最新試題
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現形式可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》中所稱的關聯董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行重大關聯交易額度按照（）的方式進行管理。
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）