A.重要崗位輪換的合理與否，對金庫的風(fēng)險控制發(fā)揮員工的工作激情提高工作質(zhì)效有直接的影響
B.輪崗過緩，能增加員工內(nèi)部作案的動機(jī)，輪崗過頻，則會出現(xiàn)因?qū)Σ僮髁鞒滩皇鞓I(yè)務(wù)技能功底不足導(dǎo)致的新風(fēng)險
C.輪崗是指根據(jù)工作需要，重要崗位人員實施崗位輪換，其目的是擴(kuò)大員工知識面提高跨崗位工作能力
D.重要崗位輪換與金庫風(fēng)險控制無關(guān)
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A.因重空被盜造成客戶資金損失，導(dǎo)致銀行面臨法律訴訟
B.因重空被盜造成客戶資金損失，導(dǎo)致銀行面臨監(jiān)管處罰
C.因重空被盜造成客戶資金損失，導(dǎo)致客戶對銀行信任度下降
D.因重空被盜造成客戶資金損失，導(dǎo)致銀行聲譽受到嚴(yán)重?fù)p害
A.建立健全的規(guī)章制度
B.加強(qiáng)應(yīng)急管理
C.持續(xù)開展現(xiàn)場檢查
D.定期舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)與輔導(dǎo)
E.積極應(yīng)用信息技術(shù)
A.設(shè)立臨時機(jī)構(gòu)
B.異地臨時經(jīng)營活動
C.注冊驗資賬戶
D.糧、棉、油收購資金
A.確保銀企雙方賬務(wù)記載及時性正確性和完整性
B.提高資金運營效率，保障銀企穩(wěn)健發(fā)展
C.銀企對賬是有效聯(lián)系客戶的橋梁
D.加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理
A.簽約管理賬單管理
B.繪制管理風(fēng)險管理
C.聯(lián)機(jī)查詢歷史查詢
D.統(tǒng)計分析系統(tǒng)管理
E.參數(shù)管理批量錯誤管理
最新試題
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
省行統(tǒng)籌安排，對不實行大輪崗的網(wǎng)點，每年實施一次突擊代職，時間不短于兩周。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計結(jié)息等高風(fēng)險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。