A.合規(guī)管理部門的功能、職責與權限
B.合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系
C.設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突
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你可能感興趣的試題
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
B.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
D.授權審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
A.合規(guī)風險管理體系
B.合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)風險反饋報告
D.合規(guī)風險管理計劃
A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施
A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風險管理
C.合規(guī)風險評估
D.合規(guī)風險識別
最新試題
商業(yè)銀行應根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
商業(yè)銀行應當建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
下列關于商業(yè)銀行對集團客戶授信應遵循原則的說法，錯誤的是（）。
下列關于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務與基金代銷業(yè)務相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應當建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進行分類管理，對資信不良的借款人實施授信禁入。
商業(yè)銀行應實行會計差錯責任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，應對（）追究責任。
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
下列關于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行賬戶管理有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。