A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風險管理
C.合規(guī)風險評估
D.合規(guī)風險識別
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公平競爭
B.倡導合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠實守信
A.風險管理部門
B.審計管理部門
C.會計部門
D.合規(guī)管理部門
A.監(jiān)事會
B.合規(guī)負責人
C.董事會
D.高級管理層
A.全面性
B.適當性
C.有效性
D.充分性
A.商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會報批
B.商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告
C.商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告
D.商業(yè)銀行任命合規(guī)負責人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報告銀監(jiān)會
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴格履行基金托管人的職責，并承擔為客戶保密的責任。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨立設(shè)賬，分戶管理，獨立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴格要求授信工作人員做到（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。
商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當堅持的原則是（）。