A.經(jīng)紀業(yè)務的服務提供
B.投資銀行業(yè)務的服務提供
C.證券投資業(yè)務的服務提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務的服務提供
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經(jīng)遠程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測，未經(jīng)病毒檢驗的，嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時向技術人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準不得加裝軟驅(qū)、硬盤；機房外帶軟驅(qū)的機器應指定專人管理，并報信息技術中心備案
A.權限最小化
B.權限最大化
C.不相容權限相分離
D.重要崗位權限互相牽制
A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為
A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項職責
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.合規(guī)與風險管理部
D.營業(yè)部
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。