A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務頻繁預警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務時
C.監(jiān)管機構或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經紀人管理不善，導致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
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A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.專項資產管理業(yè)務
D.以上都不是
A.實時預警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
A.各個工程全部初驗合格
B.各種技術文檔、驗收資料準備齊全
C.施工現(xiàn)場清理完畢
D.各種設備經上電試運行，情況正常
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。