A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯(lián)系單
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與客戶初步接觸時
B.要求客戶提供基礎材料前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.開展盡職調查前
A.綜合質控部、分管領導審核，公司總經理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，公司總經理審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、分管領導審核，公司總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，公司總經理審批
A.生命安全
B.文件不丟失
C.搶救國家財產
A.有效合法證件
B.股份確認單
C.法人授權書
D.登記托管申請表
A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是
最新試題
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。