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判斷題

在開展客戶盡職調(diào)查時，需要求客戶填寫《對公客戶信息表》，并提供股權(quán)機構(gòu)、出具相應(yīng)聲明或承諾。

答案：正確

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開展強化盡職調(diào)查前，需了解交易對手的股權(quán)結(jié)構(gòu)（10%及以上），包括股東名稱以及國籍，是否涉及全面制裁國家；可以通過向代理行查詢、查詢外部數(shù)據(jù)庫、查詢公司網(wǎng)站、要求客戶提供其交易對手股東名稱和國籍清單等形式獲得有關(guān)信息。對于已通過各種形式開展盡職調(diào)查仍無法取得交易對手股東信息的，可以以高級管理人員信息代替，包括董事長、總經(jīng)理或財務(wù)負(fù)責(zé)人等。

答案：正確

開展所有國際結(jié)算與貿(mào)易融資業(yè)務(wù)均需進行一般性盡職調(diào)查：對業(yè)務(wù)申請書表面合規(guī)性進行審核，如客戶提供合同、發(fā)票、關(guān)單、提單等，還需審核單據(jù)中體現(xiàn)的相關(guān)方、商品及條款信息。

答案：正確

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