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如遇客戶購買的基金屬于香港互認基金或目標養(yǎng)老FOF基金,相關風險聲明書、揭示書不需要留存。
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未成年人辦理私募風評,可由法定監(jiān)護人代辦。
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基金代銷業(yè)務,風險等級為A2(含)以上的客戶,在進行認購/申購超出其風險承受能力的基金產(chǎn)品(僅限公募基金)時,經(jīng)辦員系統(tǒng)操作完成后,系統(tǒng)自動打印《自愿購買超過個人投資風險承受能力基金產(chǎn)品的聲明》,經(jīng)辦員需特別提示客戶充分知曉風險后請客戶簽署。
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