A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
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A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內，通知該上市公司
A.質押合同自登記之日生效
B.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質押權的標的
D.股東出質后不得轉讓，但經(jīng)出質人和質權人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會計事務所及其直接責任人
Ⅱ.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀商及其負有責任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的，應符合的要求包括（）。
Ⅰ.更換后的保薦機構應重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件質量進行控制
Ⅱ.更換后的會計師應對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告
Ⅲ.更換后的律師應出具新的法律意見書和律師工作報告
Ⅳ.保薦機構對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。