A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實(shí)發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司
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A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會(huì)計(jì)事務(wù)所及其直接責(zé)任人
Ⅱ.證券承銷商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合的要求包括（）。
Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件質(zhì)量進(jìn)行控制
Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告
Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的有（）。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。