虛假陳述證券民事賠償案件中,虛假陳述行為人包括()。 Ⅰ.會計事務(wù)所及其直接責(zé)任人 Ⅱ.證券承銷商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員 Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得()。 Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資 Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令 Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的,應(yīng)符合的要求包括()。 Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請文件,并對申請文件質(zhì)量進(jìn)行控制 Ⅱ.更換后的會計師應(yīng)對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告 Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ