下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法,正確的是()。 Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪 Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的,對(duì)單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金 Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容 Ⅳ.犯罪主體只能為個(gè)人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為()。 Ⅰ.向客戶(hù)承諾投資收益 Ⅱ.未經(jīng)客戶(hù)允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資 Ⅲ.未經(jīng)客戶(hù)允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài),損害客戶(hù)利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過(guò)簽訂合同完成,明確其具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。 Ⅰ.客戶(hù) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行 Ⅲ.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ