證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為()。 Ⅰ.向客戶承諾投資收益 Ⅱ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資 Ⅲ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài),損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過(guò)簽訂合同完成,明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。 Ⅰ.客戶 Ⅱ.指定的商業(yè)銀行 Ⅲ.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中,在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ