證券金融公司履行的職責包括()。 Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù) Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控 Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況 Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ C.I、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券,銷售日期為2015年3月1日,則其銷售截止日期可選擇()。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當建立健全績效考核制度,下列表述中,錯誤的是()。 Ⅰ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤 Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤 Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容 Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為
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