A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券,銷售日期為2015年3月1日,則其銷售截止日期可選擇()。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度,下列表述中,錯誤的是()。 Ⅰ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤 Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤 Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容 Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ
下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是()。 Ⅰ.合格投資者累計不超過200人 Ⅱ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣 Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者 Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅳ