單項選擇題證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A.5%
B.30%
C.100%
D.500%


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1.多項選擇題證券自營業(yè)務的范圍一般包括()。

A.一般上市證券的自營買賣
B.一般非上市證券的買賣
C.兼并收購中的自營買賣
D.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

2.單項選擇題從事證券自營業(yè)務的證券公司,其注冊資本不得低于()人民幣。

A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元

5.單項選擇題下列不屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律的是()。

A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》
C.《關于證券公司信息公示有關事項的通知》
D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》

最新試題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益

題型:單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題