關(guān)于基金管理公司不相容職責(zé)分離原則，以下安排符合這項(xiàng)原則的是（）。
Ⅰ.投資和研究分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅱ.投資和交易分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅲ.交易和清算分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅳ.基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過分散投資來實(shí)現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個(gè)穩(wěn)定或防御型的基金
A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的，必須收取不低于1.5%的贖回費(fèi)
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)
C.ETF的贖回費(fèi)率可以為固定值
D.對(duì)不收取銷售服務(wù)費(fèi)和收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票基金，贖回費(fèi)的收取要求可以有所不同
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.披露份額凈值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每萬份基金收益
Ⅳ.披露份額累計(jì)凈值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股
B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股
C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股
D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額
A.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門
D.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定
最新試題
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場(chǎng)進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗(yàn)，遂選擇購(gòu)買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項(xiàng)功能和作用？（）
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。